| 投资策略 |
本基金主要采取完全复制策略,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化对股票投资组合进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,以更好地实现本基金的投资目标。
在正常市场情况下,本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
股票投资策略
本基金将主要按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化而进行相应调整。
(1)定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。
(2)不定期调整
1)当成份股发生配送股、增发、分红、临时调入及调出等情况而影响其在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整;
2)根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;
3)特殊情况下,基金管理人可以根据市场情况,综合考虑跟踪误差最小化和持有人利益,采用合理方法寻求替代。以上特殊情况包括但不限于:①法律法规的限制;②标的指数成份股流动性严重不足,或因股票停牌等其他市场因素,使基金管理人无法依指数权重投资某成份股时;③成份股上市公司存在重大违规行为、面临重大的不利处罚或司法诉讼时;④有充分而合理的理由认为成份股市场价格被操纵时;⑤其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时。
存托凭证投资策略
本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
参与融资及转融通证券出借业务策略
本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上,参与融资业务。
为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎经营原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书中更新并公告。 |
| 分红政策 |
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;
4、同一份额类别每份基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可调整基金收益分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会。 |
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